財聯(lián)社2月18日訊（記者高艷云）澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行，所引發(fā)的投行震蕩恐將襲來，東興證券合規(guī)負(fù)責(zé)人離職被有些行業(yè)人士指為前兆。

2月17日，東興證券發(fā)布高級管理人員變動公告稱，因工作變動原因，公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官趙慧文向董事會提交辭職報告，申請辭去公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險官職務(wù)。為滿足公司經(jīng)營需要，同意聘任公司副總經(jīng)理劉亮為公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官。

(資料圖片僅供參考)

從個人履歷來看，趙慧文在東興證券任職不足三年，其擔(dān)任東興證券合規(guī)總監(jiān)時間不足兩年，公司三年內(nèi)兩換合規(guī)總監(jiān)，趙慧文離職的真正原因是什么？

市場猜測，這或與保薦項目澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)有關(guān)，若監(jiān)管層一旦對保薦機(jī)構(gòu)處罰，包括合規(guī)總監(jiān)在內(nèi)的相關(guān)責(zé)任人難逃其罰，大多數(shù)公司通常會在處罰未至之前，將被處罰的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人調(diào)離相關(guān)崗位，以降低對經(jīng)營的影響。但這一慣例是否也符合東興證券不得而知。

東興證券曾在今年1月30日發(fā)布2022年業(yè)績預(yù)告時稱，公司未因上述事項受到行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施，該事項的后續(xù)進(jìn)展可能會對公司業(yè)績產(chǎn)生影響。

任職合規(guī)總監(jiān)不足2年

趙慧文在東興證券任職時間不到三年，公司2021年年報顯示，其最早任職時間為“2020-04-28”。

中證協(xié)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示顯示，趙慧文在東興證券執(zhí)業(yè)的登記日期為“2020-05-15”，其較早在中原證券執(zhí)業(yè)，登記日期為“2019-01-09”，從中原證券離職登記日期為“2020-04-21”，時間相隔僅僅1年3個月左右。

2020年4月30日，東興證券發(fā)布公司首席風(fēng)險官發(fā)生變動的公告，董事會會議同意聘任趙慧文為公司首席風(fēng)險官，公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官許學(xué)禮先生向董事會提交辭職報告，申請辭去公司首席風(fēng)險官職務(wù)，自辭職報告送達(dá)董事會時生效。辭職后，許學(xué)禮先生繼續(xù)擔(dān)任公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)。

趙慧文擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)時間不長，也僅有不到兩年時間。

2021年3月2日，東興證券公告稱，因公司經(jīng)營需要以及工作分工調(diào)整，董事會同意許學(xué)禮不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理和合規(guī)總監(jiān)，擬聘任公司首席風(fēng)險官趙慧文為公司副總經(jīng)理，同時，為保證合規(guī)管理工作的開展，擬聘任趙慧文為合規(guī)總監(jiān)，任期自監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可之日起至本屆董事會任期屆滿。

公司新任合規(guī)總監(jiān)劉亮擁有豐富的監(jiān)管背景，其曾在監(jiān)管口的任職履歷豐富，且在公司內(nèi)曾擔(dān)任多個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

公開資料顯示，劉亮，曾就職于福建省政府辦公廳證券辦、證監(jiān)會福建特派員辦事處。曾任福建省證券監(jiān)督管理委員會科員，福建證監(jiān)局科員、副主任科員、主任科員、黨辦副主任、稽查處副處長、紀(jì)委委員、黨辦副主任（主持）、黨辦主任；東興證券助理總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理、場外市場業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、新疆分公司總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理、東興證券董事會秘書、董事會辦公室總經(jīng)理、福建分公司總經(jīng)理、首席信息官，天翼電子商務(wù)有限公司董事?，F(xiàn)任東興證券副總經(jīng)理，天翼電子商務(wù)有限公司監(jiān)事。

保薦項目涉嫌欺詐發(fā)行風(fēng)波將至

作為東興證券的合規(guī)方面的負(fù)責(zé)人，趙慧文為何會在公司高管執(zhí)業(yè)不到3年的時間即離職？有市場聲音猜測與公司保薦項目涉嫌欺詐發(fā)行有關(guān)。

今年1月30日，公司表示，因澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，公司作為其首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，于2022年11月26日在上交所發(fā)布《東興證券股份有限公司風(fēng)險提示公告》。截至本次業(yè)績預(yù)告披露日，公司未因上述事項受到行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施，該事項的后續(xù)進(jìn)展可能會對公司業(yè)績產(chǎn)生影響。

2022年11月25日，東興證券發(fā)布風(fēng)險提示公告，澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，可能因觸及重大違法類強(qiáng)制退市情形而被終止上市，作為澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，公司對給投資者帶來的困擾深表歉意。

東興證券稱，自澤達(dá)易盛被立案調(diào)查以來，公司始終積極配合監(jiān)管部門相關(guān)工作。公司將認(rèn)真反思，加強(qiáng)管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實履行好資本市場“看門人”的責(zé)任，提高履行服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)使命能力。同時，公司將密切關(guān)注事件進(jìn)展，全面配合監(jiān)管部門相關(guān)工作，認(rèn)真做好澤達(dá)易盛的持續(xù)督導(dǎo)工作，嚴(yán)格督促澤達(dá)易盛做好相關(guān)信息披露。

東興證券彼時稱，公司經(jīng)營正常，該事件對公司影響存在不確定性。

撤否率高達(dá)20%

去年11月底，廣東證監(jiān)局向轄區(qū)券商投行部門下發(fā)了最新一期《廣東資本市場監(jiān)管動態(tài)》，其中提到，東興證券近三年申報的5個項目全部以撤否告終，轄區(qū)2021年以來只有2個被否項目，均由該機(jī)構(gòu)保薦。

“東興證券對于前期已經(jīng)‘一否一撤’的項目，未能核查清楚前次現(xiàn)場檢查已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人涉嫌體外資金循環(huán)問題即予申報，導(dǎo)致項目再次撤回?！睆V東證監(jiān)局指出上述具體問題。

重大違規(guī)往往是為了追求更大的業(yè)務(wù)收益，東財Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，2022年，東興證券IPO保薦承銷收入7.27億元，行業(yè)排名第11名，位于申萬宏源證券之后；首發(fā)承銷募資117.55億元，行業(yè)排名第11名；首發(fā)承銷8家項目，行業(yè)排名第15名。

wind數(shù)據(jù)顯示，截至2月17日，自2020年以來至今，東興證券保薦項目60家，撤否率為20%，依據(jù)撤否率從高到低排序，在同期保薦家數(shù)50家以上的20家券商中，排名第9名。

公司去年業(yè)績表現(xiàn)不佳。1月30日，東興證券發(fā)布2022年年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計公司2022年實現(xiàn)歸母凈利潤4.5億元至5.5億元，與上年同期相比，將減少11.02億元至12.02億元，同比減少約66.71%至72.76%。

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