3月6日，香港證監(jiān)會(huì)禁止花旗環(huán)球金融亞洲有限公司(花旗環(huán)球金融)前負(fù)責(zé)人員、董事會(huì)成員及泛亞執(zhí)行服務(wù)主管Philip JohnShaw(男)重投業(yè)界，為期十年，由2023年3月4日起至2033年3月3日止。

香港證監(jiān)會(huì)在采取上述紀(jì)律行動(dòng)前，已在較早前處分花旗環(huán)球金融，因該公司在2008年至2018年期間，一直容許其現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部轄下多個(gè)交易柜臺(tái)向機(jī)構(gòu)客戶發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向，并在執(zhí)行利便交易時(shí)向該等客戶作出失實(shí)陳述，嚴(yán)重違反監(jiān)管規(guī)定和犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，花旗環(huán)球金融的違規(guī)行為及缺失，可歸因于Shaw沒(méi)有履行其作為負(fù)責(zé)人員及花旗環(huán)球金融高級(jí)管理層成員的職責(zé)。

(相關(guān)資料圖)

具體而言，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)：

Shaw在2015年引入一項(xiàng)機(jī)制，以利便花旗環(huán)球金融的股票銷售交易柜臺(tái)大量制備被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向，當(dāng)中涉及市場(chǎng)上某些交投最活躍的藍(lán)籌股。該等申購(gòu)意向的背后并無(wú)來(lái)自某特定客戶的任何潛在交易指示或意向，但卻被標(biāo)示為“自然”、“接觸中”及/或“P:1”，以期引發(fā)客戶查詢。Shaw曾將該等申購(gòu)意向描述為“thefakes(意即虛假意向)”及“fake flow(意即虛假流通量)”，顯示他并不相信它們被正確標(biāo)簽;

雖然申購(gòu)意向的質(zhì)素及準(zhǔn)確性已引致多宗客戶投訴，但Shaw并無(wú)停止發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向，并向客戶表示它們已按照業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)予以分類;及有一次，在一名交易員告訴某客戶花旗環(huán)球金融利用“自然”的申購(gòu)意向來(lái)宣傳利便流通量后，Shaw指示該交易員不要向客戶坦白說(shuō)出有關(guān)申購(gòu)意向背后的流通量來(lái)源，并向該客戶作出失實(shí)陳述，以令被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向造成的假象得以繼續(xù)留存。

此外，至少自2015年起，Shaw本人在執(zhí)行利便交易時(shí)干犯及容許下屬在執(zhí)行利便交易時(shí)干犯以下失當(dāng)行為：

向客戶提供了與事實(shí)不符的資料，或采取了積極步驟以隱瞞有關(guān)交易的主事人性質(zhì);

作出了具誤導(dǎo)性的聲明，而客戶有可能將該等聲明詮釋為有關(guān)交易是以代理方式執(zhí)行，或即使有跡象顯示客戶相信有關(guān)交易為代理交易，但仍保持沉默;及/或?qū)τ诶惴?wù)柜臺(tái)參與交易一事保持沉默或沒(méi)有向客戶表明此事，并且在將客戶的交易指示轉(zhuǎn)發(fā)至利便服務(wù)柜臺(tái)以供執(zhí)行前，沒(méi)有取得客戶的同意。

上述調(diào)查結(jié)果顯示，Shaw沒(méi)有確保花旗環(huán)球金融能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)及遵守恰當(dāng)?shù)某绦?，包括確保有足夠的政策及系統(tǒng)監(jiān)控措施以監(jiān)察申購(gòu)意向的發(fā)出和利便客戶活動(dòng)，以及向交易員提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。

香港證監(jiān)會(huì)在決定采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括：

Shaw的失當(dāng)行為是故意及不誠(chéng)實(shí)的，且違反了持牌人以維護(hù)客戶最佳利益的態(tài)度行事的首要責(zé)任;

假如他妥善地履行其管理及監(jiān)督責(zé)任，花旗環(huán)球金融的嚴(yán)重內(nèi)部監(jiān)控缺失及監(jiān)管違規(guī)行為不可能持續(xù)超過(guò)十年;

盡管他富有經(jīng)驗(yàn)且具備資歷，但他否認(rèn)有任何過(guò)錯(cuò)，并試圖將所有責(zé)任推卸給其他管理人員及花旗環(huán)球金融的合規(guī)職能，反映他并不了解自己作為負(fù)責(zé)人員及高級(jí)管理層成員的職責(zé)，且毫無(wú)悔意;

有必要向業(yè)界傳達(dá)強(qiáng)而有力的訊息，表明香港證監(jiān)會(huì)絕不容忍如他所干犯的失當(dāng)行為;及他過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

關(guān)鍵詞 環(huán)球金融