(資料圖片僅供參考)

8月11日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）在其官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布13張罰單，4家私募及其相關負責人受到處罰。

具體來看，華物（北京）投資管理有限公司存在違反專業(yè)化運營原則、向投資者承諾收益、委托無基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu)募集資金、未妥善保存私募基金相關材料等違規(guī)行為。南京安賜投資管理有限公司存在部分私募產(chǎn)品未備案、未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估等四項違規(guī)行為。而深圳市燕園基金管理有限公司存在未勤勉盡責情形、向非合格投資者募集資金、承諾保本保收益的三項違規(guī)行為。以上三家私募均被中基協(xié)取消會員資格，并撤銷其管理人登記，其法定代表人和合規(guī)風控負責人均受到相應處罰。

此外，上海鑫綽投資管理有限公司因未盡謹慎勤勉義務、未披露影響投資者權益的重大事項、產(chǎn)品由不具有基金銷售業(yè)務資格的第三方機構(gòu)進行銷售的三項違規(guī)行為被中基協(xié)取消會員資格、公開譴責并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個月。

（文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)）

關鍵詞